б) Принцепс

Новая организация¹²⁶ — это res publica restituta (восстановленная Республика), как ее называет Август: Республика с монархической верхушкой.¹²⁷Изначально Республика основывается на суверенитете народа, на народных представителях. Устройство принципата имеет собственно трех отцов: Цезаря, Августа, Тиберия; Август осуществлял устройство по плану Цезаря, Тиберий — по плану Августа. Однако нельзя отрицать, что в характере [MH. I₃₃] Августа была нерешительность, страх сделать окончательные выводы, которых Тиберий не знал.

Под гражданами римской общины (populus Romanus) все еще понимали тех мужей, которые собирались на Марсовом поле на своих участках для голосования. Это было хорошим учреждением для одной области; для такого мирового государства, как Рим, это было невозможно. Поэтому и народное собрание стало лишь машиной, работавшей вхолостую; когда дело попадало в руки народного собрания, то оно уже было потенциально выполненным (так употреблял понятие плебисцит и мой коллега в области изучения римской истории Ницш¹²⁸).

Старый народный суверенитет в первую очередь выражался в юрисдикции. Это устарело в первую очередь. В гражданский процесс народ никогда не вмешивался, но уголовный процесс формально находился в руках народного собрания.¹²⁹ Это устарело давным-давно и было заменено на судейские коллегии (die Quaestionen). Однако этот субститут не имел права распоряжаться жизнями. Он мог распоряжаться только денежными штрафами и ссылками. Монархия снова ввела высшую штрафную меру при помощи двойной юрисдикции, с одной стороны консулов с сенатом, с другой — принцепса.¹³⁰ Populus Romanus формально все еще считался основой; но юридическое выражение это нашло в сенате и в принцепсе, в олигархическом и монархическом органе управления вместо республиканской инстанции. Эти новые органы имели те же свободы, что и решения народного собрания; однако им не нужно было согласовываться с законами, они могли освобождать от наказаний и признавать непредусмотренные наказания.

Народный суверенитет, во-вторых, выражался в законодательстве. Здесь сначала de jure ничто изменено не было; de facto, однако, этот фактор был все-таки очень ограничен. [MH. I₃₄] Законы в то время не имели той важности, какую они имеют сегодня. С бюджетом, который сегодня как ежегодный закон является центральным пунктом интересов, знакомы не были; государство не получало никаких доходов от налогов с граждан, оно имело только постоянные доходы из провинций, которые использовались как домены оно, таким образом, жило с рент и поэтому не зависело от мнения законодательных органов. Об этом могли вестись переговоры в сенате, но необходимыми для принцепса они не были и велись лишь в отдельных случаях.

Основной задачей законодательства в императорскую эпоху было частное право. Решения об опеке, браке и освобождении рабов по-прежнему все еще принимал народ. Сложно возражать, когда находишься на рыночной площади; собрание, которое могло сказать только да или нет, без поправок, без обсуждения, не могло сделать ничего больше, как принять подготовленные законы. Собственной оппозицией была, так сказать, канцелярская оппозиция, она находилась в сенате. Так что эти права из-за их безвредности за народным собранием все-таки были сохранены. Leges agrariae (земельные законы) больше не обсуждались, избегали таких проектов, из-за которых могла разгореться борьба партий. Но все-таки признание такого принципа законодательства было чрезвычайным недостатком конституции Августа. Только Тиберий устранил его. С 19 г. н. э. мы больше не находим никаких законов народного собрания,¹³¹ а их место занимает senatus consultum (сенатское постановление). Так что римский народ как законодательный орган был устранен.

Суверенитет народа был связан с выборами. Они были исключительно оживленными, лишить народ этого было сложнее всего. Это составляло часть жизни римского гражданина. Выборы должностных лиц были выборами и в сенат, уже квестор имел там [MH. I₃₅] пожизненное место. Очевидно, что Август хотел упразднить выборы, но окончательно сделать этого не мог. Он ввел должности поручителей (рекомендующих — die Commendationen), чтобы добиться влияния принцепса на выборы. Было определено, что принцепс должен обладать свободой выдвижения кандидатур, подлежащих рассмотрению в особом порядке (quorum extra ordinem ratio habebitur).¹³² Это означает, что руководивший выборами чиновник принимал во внимание только те голоса, которые отдавались за рекомендуемых кандидатов. Исключением было избрание консулов, возврат к действиям в соответствии с буквой закона определился именно избранием консулов. Поручительство (die Commendatio) применялось крайне редко, правда, de jure оно было неограниченным.

Первым правительственным актом Тиберия было то, что он приказал избирать государственных служащих в сенатской курии и затем обнародовать избрание на Марсовом поле.¹³³ Это было необходимым следствием данного развития. Благодаря этому было лучше закреплено и право поручительства (das Commendationrecht). Таким образом, государственные служащие частично назначались императором, частично избирались сенатом.

Теперь о принципате! Как он возникает? На каких правах он базируется? На это сложно дать ответ.¹³⁴ Он основывается отчасти на народных выборах и должен восприниматься исключительно как магистрат, поскольку de jure никогда не имела места идея правопреемства.¹³⁵ Никогда не возникало мысли ратифицировать то, что практика установила уже давным-давно. Юридической непрерывности для принципата не существовало. Если император умирал и не имел соправителя, то должность оставалась вакантной, после Аврелиана — 5 месяцев,¹³⁶ после Клавдия — 4 дня.¹³⁷

Принципат состоит из различных институций, которые держатся на развых правооснованиях. Следует различать военную (проконсульскую) и гражданскую (трибунскую) власть. Военная imperium (власть) была магистратурой,¹³⁸ imperator никогда не избирался народом, а провозглашался солдатами. [MH. I₃₆] Imperium приобреталась независимым принятием на себя функций правителя по воле народа, для формулирования которой отсутствовал всякий орган. Как Август получил imperium? Ведь он уже стоял во главе войска, когда стал проконсулом. Он сделал это, потому что считал себя призванным продолжать дело Цезаря, и его право основывалось на том, что солдаты признали его как imperator'а. В правовом отношении, таким образом, также допускалось несогласие¹³⁹ с провозглашением imperator’a; правда, фактически оно никогда не высказывалось. Назначение через сенат, которое мы находим у древних, не является провозглашением (этого сенат вообще не мог), оно является требованием назвать себя imperator’oм. И что характерно, достаточно было выражения всеобщего одобрения войском: 14 гвардейцев¹⁴⁰ провозгласили Отона.¹⁴¹

Мистической чертой в Августе является то, что он позволил чествовать себя как бога.¹⁴² Ему нужен был ореол славы. [MH. I₃₇] Поэтому в Divi Filius (сын бога) сокрыт глубокий смысл. В этом словосочетании кроется загадка положения Августа. Однако стоит подчеркнуть, что его положение является исполнением магистратуры. Все, что выполняет принцепс, находится в рамках республиканских служебных обязанностей. Он не стоит над законами, законы стоят над ним. Если противопоставить империи Августа империю Диоклетиана, то первый есть imperium legitimum (legibus circumscriptum) (согласная с законами Империи (ограниченная законами)), последний же является princeps legibus solutus (принцепс, не подвластный законам).¹⁴³ Это не более неправильно, чем переносить взгляды Corpus Juris на монархию Августа и его преемников. Corpus в основном возник в третьем столетии, во времена Каракаллы. Но у нас имеется lex regia (de imperio Vespasiani) (закон о власти Веспасиана), где определяется императорская власть.¹⁴⁴ Император должен был быть освобожден от тех законов, от которых были свободны императоры начиная с Августа (например, от предписания, что проконсул не может находиться в Риме). Свободен же был император лишь от отдельных законов. Тем законам, от которых он не был свободен, он должен был подчиняться. Если он этого не желал, то должен был истребовать особого разрешения (die Dispensation). Завещание Августа грешит против закона о браке.

Правда, новая магистратура имеет такую широкую компетенцию, что она приближается к самодержавию. Узы временного ограничения (die Annuitat), коллегиальности и специальности, самые крепкие узы республиканской конституции, при Августе были разорваны.

О временном ограничении власти. Постоянные изменения в магистратуре делали невозможным длительное влияние правителя. Теперь с этим было покончено. Август первоначально обладал imperium extraordinarium не пожизненно, но приказал продлить ее срок с 5 лет до 10 и продлил ее для себя. Только Тиберий упразднил временное ограничение. Это был серьезный шаг, поскольку из-за ограниченного периода времени власть называлась чрезвычайной. Условие Тиберия, что он может отказаться от власти, было все-таки просто отговоркой. [MH. I₃₈] Imperator при Августе стал частью собственного имени, вместо Gaius Julius Caesar он называл себя Imperator Caesar,¹⁴⁵ тем самым титул стал пожизненным.

О коллегиальности. Она была одним из главных опорных пунктов республиканской конституции. Всегда существовало две власти, которые могли объединиться, но по-отдельности представляли угрозу друг для друга. Это заключается и в положении princeps’a (civium Romanorum). Он был первый между равных (primus inter pares). Это означает признание равенства с другими, но одновременно и упразднение коллегиальности. Странной непоследовательностью является обозначение обоих кронпринцев как первых в списке всадников (principes (iuventutis)).¹⁴⁶ Принцип коллегиальности существовал, но не был последовательно проведен в жизнь. Август часто наравне с собой ставил коллегу, ранее им был Антоний, затем исключительно послушный Агриппа. Точно так же он, возможно, хотел поступить с обоими своими приемными сыновьями и поступил так с Тиберием. Тиберию это в голову не приходило; формально он постоянно держал власть в своих руках.

О специализации. Все компетенции в Республике были строго разграничены. Каждый, даже подчиненный, служащий в сфере своих полномочий автономен; он может и должен отказать в своем содействии распоряжениям вышестоящих служащих, если таковые являются противозаконными. Правда, принципат тоже состоит из определенной совокупности отдельных компетенций, каковая, однако, является почти что самодержавием.¹⁴⁷ Император олицетворяет государственную власть. Однако он не имеет права переносить священную городскую стену (pomerium). То же самое относится к расширению границы Италии. Только император Клавдий получает это право.¹⁴⁸ Такие цензорские права находятся вне границ императорской власти, а переданы ему, так например в случае Домициана.¹⁴⁹ Но за исключением этих случаев, он имеет многие полномочия. Они состоят из двух факторов: из проконсульской imperium и трибунской власти. [MH. I₃₉] Обе друг от друга не зависят. Сенат не провозглашал императора, иначе он был бы более высоким органом власти, а этого быть не могло. Приобретением imperium трибунская власть не достигалась; этот вопрос решал народ. Закон базируется на согласии. Он является личным законом для уже существующего императора; он передает ему трибунскую власть и некоторые другие полномочия. Изначально это решение принималось в народном собрании, и это право остается за ним дольше всего; даже когда избрание должностных лиц при Тиберии было перенесено в сенат, то этот легислативный акт остался за народным собранием. Эта двойная должность является основой августовской системы, но воспринята она уже Цезарем. Это демократическая миссия, которую хотел выполнить новый народный глава. Это соединение тоже является специфически цезарским.

Теперь об imperium, технически — проконсульской власти.¹⁵⁰ Высшее военное командование все больше и больше переходило от консулов к проконсулам. Это коснулось провинций, потому что в Италии не было войск. Август оставил это так: он не уменьшил военную власть проконсулов, но у них больше не было отрядов. Все они присягали имени imperator. Сенат хоть и располагал в Africa легионами, но все же они могли быть откомандированы императором. Он располагал imperium и в проконсульских (сенаторских) провинциях. Проконсулы могли командовать только предоставленными им на время войсками, и такое происходило часто.

Должность проконсула ограничивалась областью его земель. От этого император был освобожден.¹⁵¹ Даже если отряды стояли в Италии, командовал ими он. Регулярная армия стала правовой институцией. Император назначал также и офицеров. Это является самой весомой частью его полномочий. Государством правила армия. Однако, чем больше он это осознавал, тем больше стремился утвердиться в своей гражданской должности.

В правовом обосновании гражданской власти императора проявляется определенное колебание между консулатом и трибунатом. Первый не был постоянным. До 23 г. до н. э. Август все снова и снова позволял избирать себя консулом. Потом он сложил полномочия и находился в этой должности лишь временно.¹⁵² [MH. I₄₀] Уже из-за своей коллегиальности она не соответствовала новой организации монархического принципа. Нельзя сказать, что Август заменил консулат на трибунат. Конечно, с упразднением консулата он ввел некоторые изменения в полномочия трибуна, так, скажем, счет лет. Это было важно, поскольку, если монарх не ведет счет своих лет, то он не монарх; раньше это осуществлялось через консулат. Однако относительное уважение, с которым относились друг к другу трибунат и консулат, можно легко определить по тому, как (когда Август еще ввел титул консула перед tribunicia potestas в своем поименовании) титул консула изменился уже при Тиберии, и высшая власть в Республике, каковой была tribunicia potestas, должна была с этим смириться. И это изменение очень хорошо выражает ценностные соотношения обоих полномочий для принципата.¹⁵³

Трибунская власть теперь есть власть не деятельная, но препятствующая. Трибун является, говоря современным языком, официальным шефом оппозиции, которой предоставили это легальное выражение, чтобы таким образом предотвратить революционные процессы. В этом смысле эта должность стала бесполезной, поскольку о преобладающей власти должностных лиц уже не было речи. Большое значение должности для принцепса заключалось не собственно в этой должности, а в тех полномочиях, которыми она была облечена. Трибун мог призвать общину и сенат заниматься законотворчеством, спровоцировать сенатское постановление (senatus consultum), и принцепс не мог и не хотел лишиться этих прав; также полномочие, дающее право в случае необходимости вмешиваться, было очень важной компетенцией. Право вмешательства (ius intercessionis) — преобладающее положение императора над другими государственными служащими — получило в этом свое выражение.

Правда, мы исключительно редко узнаем о том, насколько законна (quo iure) была деятельность императора. Она должна была бы быть не политической. Как раз для посторонних принципат должен был быть крепко сплоченной массой, а не конгломератом [MH. I₄₁], состоящим из отдельных полномочий. Толпа не должна была строить догадок о том, каким законом руководствуется принцепс в своих отдельных действиях. Так, с трибунатом стали связываться также те полномочия, которые никогда не входили в его компетенцию. Трибунат есть чисто городской орган власти, но в lex regia было четко объяснено, что война и мир должны находиться в ведении императора;¹⁵⁴ и этому четко следовали на практике. Внешняя политика трибунов не касается. Самое большее, иногда сенату докладывали о делах внешней политики; в остальном она в соответствии со специальным законом целиком находится в руках императора.

Что касается его функции в сфере юрисдикции,¹⁵⁵ вполне возможно, что опорой ей служил трибунат; в любом случае за его рамки это не выходило; но в действительности судебная реформа должна восприниматься как существенно новый шаг. Старая система знает только отмену вынесенного приговора (Kassation) при помощи народного трибуна. Апелляция,¹⁵⁶ благодаря которой вышестоящая инстанция может заменить прежний приговор на другой, имеющий законную силу, прежней системе абсолютно не знакома. Апелляция в вышестоящую инстанцию, к консулам, сенату и, наконец, к императору является учреждением Августа, и ее можно обнаружить во всех видах судебных процессов, за исключением суда присяжных. Это было особенно важно для уголовных процессов, которые с возвращением смертной казни значительно ужесточились. Право казнить и миловать было в руках консулов, сената и императора. В титулярных полномочиях принцепса этому теперь нет никакого подтверждения. И то же самое относится ко многим практически осуществившимся полномочиям, на которых тут не стоит детально останавливаться.

[MH. I₄₂] Передачу власти императору в lex regia теперь завершают тем, что он может делать то, что ему кажется необходимым для блага государства. Эта дискретная власть по рассмотрении является потенциально неограниченной,¹⁵⁷ какой была власть и Суллы, и триумвиров, и мы можем привести тому отдельные примеры. Так, например, когда в 27 г. до н. э. при избрании должностных лиц слишком проявилось взяточничество, Август просто объявил выборы недействительными и собственной неограниченной властью назначил новых должностных лиц.¹⁵⁸ Однако это было все же лишь крайней мерой, которой пользовались неохотно и редко. Этого старались избегать и прибегали к ней лишь тогда, когда голос большинства в народе был за исключительные меры.

Правда, следует добавить, что легальные полномочия, объединенные в титуле принцепса, граничат с тоталитарностью. Главным образом к этой категории относится распространяющаяся на всю империю проконсульская власть, которая была бы абсолютно неслыханной в республиканскую эпоху в период мира и не была достигнута даже Помпеем, который располагал обширными полномочиями в борьбе с морскими разбойниками.¹⁵⁹

Для императорской власти характерно то, что у нее нет названия.¹⁶⁰Прежде всего еще титул проконсула мог стать таким, который соответствовал бы этой власти. Однако именно этого титула избегают императоры; только Траян воспользовался им, но тоже лишь тогда, когда находился в лагере, а не в городе.¹⁶¹ Соответственно им пользовался Луций Вер, находившийся при войске, но не император Марк, который оставался в городе. Когда в третьем столетии императорская власть все больше и больше начинает [MH. I₄₃] опираться на армию, самым верным знаком этого является более частое употребление титула проконсула. Титул народный трибун (tribunus plebis) император тоже не мог носить, поскольку таковым не являлся. Он облечен более высокой властью, а именно tribunicia potestas.¹⁶²Исполнение его обязанностей (Interassion) коллегой в народном собрании было невозможным, ибо он представлял всю власть.

Формально императорская власть была объединена в принципат, однако реально это было не так. Август называл себя просто princeps, но это не было титулом.¹⁶³ Очень показательно то, что это понятие не встречается в официальных фастах (за исключением Тиберия) и со временем оказывается абсолютно забытым. Тому тоже были свои причины. Поскольку если это понятие что и обозначало, то только глава римской общины (princeps civium Romanorum), и должно было как исключительно гражданская должность (в то время, когда основное влияние оказывала армия) все больше и больше выходить из употребления. И таким образом, в этом названии абсолютно невозможно усмотреть тот внушительный объем власти, которым в действительности обладал princeps. Это понятие содержит в себе слишком мало. Для власти Августа не существовало титулярного обозначения.

Место титула занимает видоизмененное имя собственное,¹⁶⁴ место единицы власти — власть одной личности. Родовое имя отпадает. Август звался собственно Гай Юлий Цезарь, однако встречается только под именем Г. Цезарь. То же самое относится к Марку Випсанию Агриппе, который, став соправителем, никогда не называется полным именем, а все еще зовется Марком Агриппой. Он был именно коллега (collega), пусть даже и младший (minor). У властителя отсутствовала отличительная черта гражданина — родовое имя. Новым является прозвище Augustus, которое Октавиан [MH. I₄₄] получил 3 дня спустя после возврата ему полномочий триумвирата.¹⁶⁵ Это — сакральное обозначение, оно содержит признание божественности названной так личности. Так это воспринимал Август. Вообще его положение в отношении сакральной системы было особенным. Само по себе положение принцепса не было культовым, но твердым представлениям римского образа мыслей было то, что государственный пост и жреческий сан (honores и sacerdotia) должны идти рука об руку, что, следовательно, высшие гражданская и сакральная власти должны объединяться и находиться в одних руках. И здесь Август следовал примеру Цезаря, который уже понтификат использовал как первую ступень власти. Этой должности Август все-таки не мог лишить Лепида, поскольку высший жреческий сан слагался только в случае смерти. Только после смерти Лепида (12 г. до н.э.) Август велел сделать себя верховным понтификом (summus pontifex),¹⁶⁶ хотя еще раньше стал членом почти всех жреческих корпораций. Таким образом, все, что касалось культовых почестей, объединилось в нем, и ошибочно было бы полагать, что титул Divi filius был навязан ему против его воли или что почитание его как божества во всей Империи происходило без его воли и ведома. Очень даже возможно, что он действительно совершенно серьезно полагал, что является богом, — мысль, кажущаяся нам безумной. Видимо, этим дополнительно объясняется его фаталистическая вера в свою звезду.¹⁶⁷

Имя Augustus является именем собственным, но начиная с Тиберия встречается только у правящих [MH. I₄₅] властителей.¹⁶⁸ Это — второе возвеличенное приложение к imperator и означает оно, что это священное положение связано и останется связанным с положением императора. Это имя никогда не носил императорский соправитель. В дальнейшем его носили императорские жены, все без исключения;¹⁶⁹ имя Augustus просто выражает «милостью божией».

То, что для счета времени правления служила tribunicia potestas, уже было упомянуто. Избрали своеобразный путь, чтобы посредством этой должности карать за преступления против величества.¹⁷⁰ Вероятно, правитель испытывал необходимость в специфическом разграничении преступлений против его персоны и преступлений против других граждан. Однако такое положение не может возникнуть в два счета. Тут оказало помощь культовое положение народного трибуна. В течение уже 500 лет считалось самым тяжким преступлением оскорбление трибуна, и очень возможно, что именно эта должность, которая как раз являет аналогию привилегированному положению государственной персоны, навела Августа на мысль принять трибунициат.¹⁷¹

Что касается внешних знаков отличий¹⁷² звания, то в этом случае хорошую службу могла сослужить воинская должность. Август имел право носить одеяние должностного лица, но в нем не было ничего отличительного. Так что он как единственный полководец потребовал плащ полководца, paludamentum. Другие командующие хотя и были наделены воинскими полномочиями, но не были полководцами. Правда, военный плащ (paludamentum) одевался только в случае посещения провинций, а не при нахождении в черте города. По-другому обстояли дела с лавровым венком. Ношение его было правом триумфаторов, но на празднествах его носили также и другие мужи, уже праздновавшие триумф. Цезарь наделил себя правом [MH. I₄₆] постоянного его ношения, и в этом Август последовал его примеру. Он стал отличительным знаком в одеянии императора, и позднее частным лицам было запрещено его ношение.

Август как полководец носил также меч, он стал знаком отличия принцепса, правда, не в Риме. Изображение императора на монетах также идет от должности полководца. Это было многозначительным новшеством. Уже в поздний период Республики такие военачальники, как Брут и Кассий, истребовали для себя право чеканить монеты и снабжать их своими изображениями. На монетах проконсула Африки (poconsul Africae) чеканены изображения голов принцепса и проконсула, который одновременно же был императором.¹⁷³ Они относятся к тому времени, когда император обращал внимание на равенство положения своего и сената. К праву чеканки монет как таковому это никак не общины (Kommunen), все коммуны, сенат и т. д. сначала спокойно могли продолжать чеканить монеты.¹⁷⁴